| Авторизуйтеся для перегляду анотації та можливості завантаження одним файлом |
СУТНІСТЬ ФЕНОМЕНУ "ВІДМИВАННЯ КОШТІВ", ЙОГО СОЦІАЛЬНО-ПРАВОВА ПРИРОДА ТА НАСЛІДКИСутність відмивання коштів: історико- ремінісцентний та понятійний аналізСпіввідношення відмивання коштів з іншими соціальними суспільно-небезпечними явищамиТіньова економіка та відмивання коштівОрганізована злочинність та відмивання коштівВивезення капіталу за кордон та відмивання коштівКорупція та відмивання коштів від корупційних діяньВідмивання коштів і фінансування тероризмуОфшорні фінансові центри та відмивання коштівКоротко та довгострокові наслідки впливу відмивання коштівКороткострокові наслідки впливу відмивання коштівДовгострокові наслідки впливу відмивання коштівМІЖНАРОДНІ СТАНДАРТИ У СФЕРІ ПРОТИДІЇ ВІДМИВАННЮ КОШТІВБазельський комітет з регулювання та методів нагляду за банками в системі запобігання відмиванню коштівОсновні ініціативи Вольфсберзької групи з питань протидії відмиванню коштів у приватному банківському секторіРекомендації Цільової групи з фінансових заходів протидії відмиванню коштів (FATF)Аналіз рекомендацій FATF та стан їх імплементації в національну антилегалізаційну системуМіжнародні ініціативи та інститути глобальної протидії відмиванню коштівОрганізація Об'єднаних Націй і спеціалізовані установи.Управління Організації Об'єднаних Націй з наркотиків та злочинності (UNODC, United Nations Office on Drugs and Crime) є важливою організацією, спрямованою на боротьбу з торгівлею наркотиками та відмиванням коштів.Міжнародна інформаційна мережа боротьби з відмиванням коштів (International Money Laundering Information Network, IMOLIN) – це мережа Інтернет за підтримки урядів та організацій, що спрямована на боротьбу з відмиванням коштів та фінансуванням тероризму. У комплект входить база даних законодавства та правила у всьому світі (Anti-Money Laundering International Database, AMLID).Група світового банкуМіжнародний валютний фондОрганізація по боротьбі з незаконними фінансовими потоками"Велика сімка", "Велика вісімка" та "Велика двадцятка""Велика сімка""Велика вісімка""Велика двадцятка"Організація економічного співробітництва та розвитку (ОЕСР)Загальні відомостіГлобальний форум по прозорості та обміну інформацією для цілей оподаткуванняЦільова група з фінансового інтегрування та економічного розвиткуВсесвітня митна організаціяЗагальні положенняРегіональне Бюро РозвідкиБанки і сектор цінних паперівБанк міжнародних розрахунківБазельський комітет з банківського наглядуМіжнародна асоціація страхового наглядуМіжнародна організація комітетів безпекиВольфсбергська групаМіжнародна торгова палатаЗагальні положенняСлужби комерційної злочинностіЦільова група по боротьбі з відмиванням грошейІнтерполМіжнародна організація вищих органів фінансового контролюЗагальні положенняРобоча група по боротьбі з корупцією і відмиванням грошейРобоча група з екологічного аудитуОрганізація безпеки і співробітництва в ЄвропіРада Європи і Комітет експертів з оцінки боротьби з відмиванням грошей і фінансуванням тероризмуЗагальні положенняКомітет експертів щодо оцінки боротьби з відмиванням грошей і фінансуванням тероризмуІнститути на рівні ЄСЄвропейська комісіяЄвропейська юстиція та Європейська судова мережаЄврополЄвропейські наглядові органиФІНАНСОВИЙ МОНІТОРИНГ У СИСТЕМІ ЗАПОБІГАННЯ ВІДМИВАННЮ КОШТІВ В УКРАЇНІОсновні поняття та загальна системаОрганізація і проведення первинного фінансового моніторингуПобудова СПФМ внутрішньої системи ПВК/ФТПризначення відповідального працівникаПостановка на облік у ДержфінмоніторингуРозробка внутрішніх документів з питань здійснення фінансового моніторингуІдентифікація та вивчення клієнтаВідмова від установлення ділових відносин або проведення фінансової операції клієнтаСистема управління ризиками ВК/ФТЗабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингуРеєстрація фінансових операцій та надання інформації про них до ДержфінмоніторингуПорядок зупинення, виконання рішень (доручень) Держфінмоніторингу та поновлення фінансових операційПроведення внутрішніх перевірокПорядок зберігання документів, пов'язаних з виконанням вимог законодавства у сфері ПВК/ФТВідповідальність за порушення вимог законодавства у сфері ПВК/ФТПовноваження СДФМ у сфері фінансового моніторингуПовноваження СДФМ під час взаємодії зі СПФМСпівпраця СДФМ і ДержфінмоніторингуПравовий статус ДержфінмоніторингуМЕТОДИЧНІ ЗАСАДИ УПРАВЛІННЯ РИЗИКАМИ ВІДМИВАННЯ КОШТІВЗагальна теорія ризиків: виявлення, аналіз, оцінка, управлінняЗарубіжний досвід оцінки і управління ризиками відмивання коштів. Застосування настанов FATF "Оцінка ризиків відмивання коштів і фінансування тероризму на національному рівні"Ризик-аналіз поведінки злочинця щодо відмивання коштівКонцептуалізація та основні підходи до управління ризиками відмивання коштів на мікро•, мезо- і макрорівнях фінансового моніторингу в УкраїніКРИМІНАЛЬНА ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ ЗА ЗЛОЧИНИ, ПОВ'ЯЗАНІ З ВІДМИВАННЯМ КОШТІВ В УКРАЇНІПридбання, отримання, зберігання чи збут майна, одержаного злочинним шляхом (ст. 198 КК України)Заздалегідь не обіцяне систематичне придбання чи збут майна, одержаного злочинним шляхомСпіввідношення придбання, отримання, зберігання чи збуту майна, одержаного злочинним шляхом, із суміжними складами злочинівЛегалізація (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом (ст. 209 КК України)Співвідношення легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, із суміжними складами злочинівВикористання коштів, здобутих від незаконного обігу наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів, прекурсорів, отруйних чи сильнодіючих речовин або отруйних чи сильнодіючих лікарських засобів (ст. 306 КК України)Сприяння учасникам злочинних організацій та укриття їх злочинної діяльності (ст. 256 КК України)Співвідношення сприяння учасникам злочинних організацій та укриття їх злочинної діяльності зі суміжними складами злочинівФінансування тероризму (ст. 258-5 КК України)Співвідношення фінансування або іншого матеріального забезпечення терористичної діяльності з іншими складами злочинівПриховування злочину (ст. 396 КК України)Співвідношення приховування злочину зі суміжними складами злочинівНезаконні дії щодо майна, на яке накладено арешт, заставленого майна або майна, яке описано чи підлягає конфіскації (ст. 388 КК України)Умисне порушення вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму (ст. 209-1 КК України)Злочинні діяння, що вчинюються на фондовому ринку (ст.ст. 222-1 "Маніпулювання на фондовому ринку", 223-2 "Порушення порядку ведення реєстру власників іменних цінних паперів", 232-1 "Незаконне використання інсайдерської інформації" КК України)ОСНОВИ МЕТОДИКИ РОЗСЛІДУВАННЯ ЛЕГАЛІЗАЦІЇ (ВІДМИВАННЯ) ДОХОДІВ, ОДЕРЖАНИХ ЗЛОЧИННИМ ШЛЯХОМОсновні напрями виявлення легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхомТипові слідчі ситуації, завдання та напрями розслідування легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхомОсобливості проведення окремих слідчих (розшукових), негласних слідчих (розшукових) дій та експертизТИПОЛОГІЯ ВІДМИВАННЯ КОШТІВ В УКРАЇНІКритерії визначення поняття "фіктивне підприємство", ознаки, класифікація та основні способи відмивання "брудних" коштів із використанням суб'єктів фіктивного підприємництваКонвертаційні операції та механізм функціонування конвертаційних центрів для відмивання "брудних" коштівПсевдоекспорт і псевдоімпорт: виявлення та документування злочинних фінансово-господарських схем розрахунків між резидентами та нерезидентамиЗАРУБІЖНИЙ ДОСВІД ПРАВОВОГО РЕГУЛЮВАННЯ ПРОТИДІЇ ВІДМИВАННЮ КОШТІВСполучені Штати АмерикиКраїни Європейського СоюзуФранціяЗагальні засади протидії відмиванню грошейКримінальний кодексМонетарний і фінансовий Кодекс (CMF)Правила і процедури щодо ідентифікації клієнтаНімеччинаЗагальні засади протидії відмиванню грошей§ 261 Кримінального кодексуЗакон про відмивання грошейНаглядова система по боротьбі з відмиванням грошейПоложення про процедури ідентифікації клієнтівАвстріяШвейцаріяБельгіяІталіяЗагальні положення про відмивання грошейКримінальний кодекс Італії – Codice Penale ItalianoЗагальне законодавство (Базовий закон – DL 231/2007)ІспаніяЗагальні положення про відмивання грошейКримінальний Кодекс Іспанй'(СРЕ)Закон "Про запобігання відмиванню грошей і фінансування тероризму" (10/2010)СанкціїНаглядова системаУгорщинаЗагальні положення угорського Кримінального кодексу про відмивання грошейЗакон CXXXVI/2007ПольщаАзійський регіонЦентральна і Південна Америка, Карибський басейнБлизький Схід і Африка
