< Попер   ЗМІСТ   Наст >

Санкції

Закон 10/2010 від ст. 50 до ст. 62 підтримує режим всеосяжних санкцій щодо осіб, яким передбачені покарання за порушення юридичних вимог, в якості адміністративних правопорушень, які жорстко переслідуються. При цьому диференціація в Законі 10/2010 проводиться між особливо тяжкими, тяжкими і незначними порушеннями, а також санкціями, які пов'язані з різними строками позовної давнини. У рамках нагляду за відмиванням грошей у країнах Європейського Союзу ця диференціація унікальна.

Особливо значні санкції застосовуються згідно зі ст. 51 Закону 10/2010, зокрема, за порушення щодо обов'язку в разі виникнення підозри повідомляти про підозрілі обставини (ст. 51 п. 1а та lb Закону 10/2010) та розкривати підозру чи передавати результати розслідування третім особам (ст. 51 п. 1с Закону 10/2010), а також за протидію вимогам SEPBLAC (ст. 51 п. 1 е Закону 10/2010). Сума штрафу випливає зі ст. 56 Закону 10/2010. Установі загрожує громадський осуд, штраф від 150 000 до 1 500 000 євро, а також документальна перевірка і, можливо, також скасування офіційної ліцензії. За ці дії на відповідальних осіб з управління має бути накладено адміністративне стягнення в розмірі від 60 000 євро до 600 000 євро, що загрожує звільненням з посади та забороною на професійну діяльність до десяти років.

Серйозним є порушення згідно зі ст. 52 Закону 10/2010, зокрема, коли вимоги щодо належної ідентифікації не були виконані (ст. 52 п. 1 а Закону 10/2010) або інформацію щодо клієнтів, їх ділових відносин не було зібрано (ст. 52 п. 1 а та п. 1 b Закону 10/2010); крім того, якщо процедури внутрішнього контролю не встановили ці порушення (ст. 52 п. 1о Закону 10/2010) або якщо працівники не пройшли навчання (ст. 52 п. 1г Закону 10/2010). Якщо таке порушення виявлено, відповідно до ст. 57 Закону 10/2010 оголошується догана або громадський осуд та штраф у розмірі від 60 000 євро до 150 000 євро. Відповідальним особам за такі дії загрожує штраф у розмірі від 3 000 євро до 60 000 євро і тимчасове призупинення трудових відносин, максимум до одного року.

Строк позовної давності за ст. 60 п. 1 Закону 10/2010 складає п'ять років за особливо тяжкі та тяжкі порушення, і два роки за незначні порушення. Тільки після цього судове переслідування виключено.

Наглядова система

Система контролю в Іспанії – це взаємодія:

  • – Комісії із запобігання відмиванню грошей і фінансових злочинів (ст. 44 Закону 10/2010);
  • – її інститутів, тобто Постійного Комітету (ст. 45 п. 2 Закону 10/2010), Секретаріату (ст. 45 п. 2 Закону 10/2010) та виконавчої служби (SEPBLAC) (ст. 45 п. 3,46,47 Закону 10/2010);
  • – співробітників правоохоронних органів, прокуратури та поліції.

Комісія із запобігання відмиванню грошей і фінансових злочинів – незалежний державний орган при міністерстві економіки (ст. 44 п. З Закону 10/2010), призначений для отримання звітності. Вона складається з представників усіх відомств, зацікавлених установ, як, наприклад, представників іспанського банку, податкового органу, Guardia Civil – жандармерії Іспанії, Комісії по цінних паперах і біржах, дії яких спрямовані на співробітництво і координацію, а в разі потреби, щоб підтримати розвиток механізмів, загалом, для забезпечення повного захисту (ст. 44 п. 1 Закону 10/2010).

Виконавча служба згаданої комісії – відома в Іспанії під абревіатурою SEPBLAC – на відміну від Постійного комітету та Секретаріату утворює іспанський ПФР. У ньому є представники іспанського Національного банку, іспанських податкових органів та іспанської поліції, вони збираються разом і приймають у такому складі рішення, які відіграють ключову роль у боротьбі з відмиванням грошей. Зрозуміло, що функціонально діє виконавча служба як розширений оперативний підрозділ Комісії.

Основне завдання виконавчої служби – це збір інформації для судових органів, прокуратури, поліції та інших адміністративних органів для надання допомоги в запобіганні відмиванні грошей (ст. 45 п. 4 Закону 10/2010), наприклад, відповідь на урядовий запит щодо приватних осіб, компаній та угод. Крім того, вона несе відповідальність за моніторинг реалізації правових зобов'язань 10/2010 особливо щодо зобов'язань, контролю, регулювання і активного супроводження (ст. 45, п. 4 f та п. 4 g, а також ст. 47 Закону 10/2010). Вона слідкує за навчанням в установах і встановлює спільно з установами внутрішні механізми безпеки або вимагає отримання від зобов'язаних сторін повідомлень про підозрілі транзакції та інші відомості, аналізує їх, приймає необхідні заходи й автоматично проводить необхідні дії щодо контролю. На підтримку цієї останньої контрольної функції' у виконавчої служби є доступ практично до будь-якої інформації в компетентних органах і установах (ст. 48 Закону 10/2010). На додаток у неї також є доступ до баз даних податкових органів, прокуратури і поліції.

Комісія та виконавча служба (SEPBLAC) підтримуються в Іспанії іншими державними установами та органами влади.

 
< Попер   ЗМІСТ   Наст >